Levantamiento de procesos críticos
Reconstruimos el recorrido de los procesos incluidos, sus participantes, documentos y puntos de decisión.
DIAGNÓSTICO EMPRESARIAL · BOGOTÁ Y CUNDINAMARCA
Diagnóstico de auditoría interna preventiva
Evaluamos procesos críticos y controles existentes para identificar riesgos operativos y financieros. Recibirás una visión de las debilidades observadas y recomendaciones concretas para fortalecer la gestión de tu empresa.
Evaluar los controles de mi empresaEL PUNTO DE PARTIDA
¿Tu empresa tiene controles suficientes para proteger sus recursos?
Para empresas que han crecido, concentran tareas clave en pocas personas o necesitan revisar cómo se autorizan, ejecutan y supervisan sus operaciones.
- Una misma persona crea proveedores, aprueba pagos y los ejecuta.
- Autorizaciones verbales sin evidencia de revisión.
- Procesos críticos que dependen de una sola persona.
- Diferencias de inventario, caja o registros que se repiten.
- Controles documentados que no se aplican en la práctica.
ALCANCE DEL SERVICIO
Qué incluye la revisión.
Riesgos operativos y financieros
Identificamos eventos que podrían afectar los recursos, la información o la continuidad de la operación.
Revisión de controles existentes
Observamos cómo están diseñados y qué evidencia existe de su ejecución dentro de la muestra y el alcance acordados.
Segregación de funciones
Revisamos la distribución de tareas incompatibles y proponemos medidas de supervisión cuando el tamaño del equipo limita la separación.
Autorizaciones y aprobaciones
Examinamos quién puede decidir, aprobar, ejecutar y revisar las operaciones, y cómo queda constancia.
Informe ejecutivo de mejoras
Presentamos las debilidades observadas, sus posibles efectos y recomendaciones priorizadas para la gerencia.
CÓMO FUNCIONA
Un alcance claro.
Un camino definido.
- 01
Seleccionamos los procesos
Acordamos objetivos, responsables, límites de la revisión y condiciones de independencia.
- 02
Conocemos cómo operan
Realizamos entrevistas y recorridos, y revisamos la documentación disponible.
- 03
Contrastamos controles y evidencia
Aplicamos procedimientos acordados y documentamos excepciones dentro de la muestra seleccionada.
- 04
Priorizamos mejoras
Validamos los hechos con los responsables y presentamos recomendaciones para decisión de la gerencia.
QUÉ RECIBES
Resultados para trabajar
con tu equipo.
- Descripción de los procesos revisados y puntos de control.
- Relación de riesgos y debilidades observadas.
- Evaluación de funciones, autorizaciones y evidencia disponible.
- Informe ejecutivo con oportunidades de mejora y prioridades.
ANTES DE COMENZAR
Preguntas frecuentes.
¿Es lo mismo que una revisoría fiscal?
No. Este diagnóstico tiene un alcance específico sobre procesos y controles. No reemplaza la revisoría fiscal ni equivale a un dictamen de auditoría de estados financieros.
¿Garantiza detectar todos los fraudes?
No. La revisión se desarrolla con un alcance y procedimientos definidos, que pueden incluir muestras. Permite identificar debilidades observadas, sin asegurar la detección de todos los errores o irregularidades.
¿Sirve para una empresa pequeña?
Sí, el alcance puede concentrarse en los procesos de mayor exposición. Cuando no es viable separar todas las funciones, se evalúan revisiones y controles compensatorios proporcionados al negocio.
¿Quién implementa las recomendaciones?
La gerencia decide y asigna responsables. Un acompañamiento a la implementación puede acordarse por separado, cuidando la independencia de futuras evaluaciones.
ESTAMOS LISTOS PARA ESCUCHARTE
Hablemos de tu
próximo paso.
Cuéntanos cómo podemos apoyarte. Conversemos sobre las necesidades de tu empresa en Bogotá y Cundinamarca.
